SEC برای ذخیره پول در FTX، مشاور کریپتو را شارژ می کند

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده مجموعه دیگری از اتهامات را علیه Galois Capital وضع کرده است – یک شرکت مشاوره با محوریت رمزنگاری که دارایی های مشتری در FTX را نگهبانی می کند.

برای اقدامات خود، Galois موافقت کرد که جریمه مدنی 225000 دلاری را بپردازد که بین سرمایه گذاران آسیب دیده صندوق توزیع می شود.

برای از دست دادن پول در FTX شارژ می شود

طبق بیانیه مطبوعاتی SEC در روز سه‌شنبه، آژانس دریافت که Galois نتوانست اطمینان حاصل کند که رمزنگاری که توسط صندوق خصوصی که مشاوره می‌داد، نزد یک متولی واجد شرایط نگهداری می‌شد، در عوض آن‌ها را با پلتفرم‌های معاملاتی کریپتوهای غیرمجاز – مانند FTX نگه داشت.

SEC ادعا کرد: «تقریباً نیمی از دارایی‌های صندوق تحت مدیریت از اوایل تا اواسط نوامبر 2022 در ارتباط با سقوط FTX از بین رفته است».

از نظر دلاری، سقوط FTX بزرگترین شکست کریپتوهای شرکتی در تاریخ بود که مشتریان خود را 8 میلیارد دلار و سرمایه گذاران را 1.7 میلیارد دلار از دست داد. یک سال بعد، در طول محاکمه مدیر عامل شرکت سام بنکمن فرید، هیئت منصفه متوجه شد که او و سایر مدیران مرتکب کلاهبرداری گسترده شده اند، مخفیانه مبادله می کنند و وجوه مشتری را از دست داده اند با میز معاملات خواهر FTX، Alameda Research.

فروپاشی صرافی منجر به سرایت گسترده و ورشکستگی سایر شرکت‌هایی شد که به FTX اعتماد داشتند، از جمله BlockFi، Genesis و Gemini Earn. در حالی که Gemini تقریباً تمام دارایی‌های کاربران خود را با موفقیت بازیابی کرد، انتظار نمی‌رود که طلبکاران FTX به طور کامل دارایی‌های خود را در شرایط ارز دیجیتال پس بگیرند.

علاوه بر اعتماد به FTX، SEC گفت که Galois برخی از سرمایه‌گذاران را با این ادعا که برداشت‌ها باید پنج روز کاری قبل از پایان ماه اخطار داده شود، گمراه کرد، در حالی که به سایر سرمایه‌گذاران اجازه می‌دهد در اخطار کوتاه‌تری بازخرید کنند.

کوری شوستر، رئیس واحد مدیریت دارایی بخش اجرای SEC، گفت: Galois Capital سرمایه‌گذاران را در معرض خطراتی قرار داد که دارایی‌های صندوق، از جمله دارایی‌های کریپتو، ممکن است از بین برود، مورد سوء استفاده قرار بگیرند یا سوء استفاده شوند. ما همچنان به پاسخگویی مشاورانی که تعهدات اصلی حمایت از سرمایه گذاران خود را نقض می کنند، پاسخ خواهیم داد.

گالوا بدون اعتراف یا رد این اتهامات، با پرداخت جریمه مدنی موافقت کرد و با دستوری موافقت کرد که از نقض بیشتر قانون مشاوران سرمایه گذاری مرتبط با آن جلوگیری کند.

پاسخ Galois Capital

در پستی در توییتر در روز سه‌شنبه، Galois Capital گفت که خوشحال است که مسائل خود را با SEC پشت سر بگذارد – اگرچه این شرکت ادعا کرد که از Fireblocks به عنوان متولی ارزهای دیجیتال خود استفاده کرده است. Fireblocks یکی از بزرگترین ارائه دهندگان زیرساخت ارزهای دیجیتال است و حتی از جی کلیتون، رئیس سابق SEC در هیئت مشاوران خود در سال 2021 استقبال کرد.

Galois گفت: “اگرچه Fireblocks یک متولی واجد شرایط نبود، ما معتقد بودیم که آنها بهترین راه حل برای نیازهای ما و به نظر ما امن ترین راه برای ایمن سازی رمزارز برای سرمایه گذاران ما در آن زمان بود.”