Galois Capital با اتهامات SEC به دلیل ناکامی در الزامات حضانت مواجه شد

بر اساس بیانیه ای که در 3 سپتامبر منتشر شد، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) با صندوق پوشش ریسک Galois Capital Management LLC بر سر یک صندوق خصوصی که توسط این شرکت مدیریت می شود که عمدتاً در ارزهای دیجیتال سرمایه گذاری می کرد، اتهاماتی وارد کرده است.

هزینه‌های SEC مربوط به عدم تطابق Galois Capital با الزامات حفاظت از دارایی مشتری، به‌ویژه ارزهای رمزنگاری‌شده است که تنظیم‌کننده برچسب آن را به عنوان اوراق بهادار ارائه کرده است.

Galois Capital با پرداخت 225000 دلار جریمه مدنی برای تسویه این اتهامات موافقت کرد که بین سرمایه گذاران آسیب دیده توزیع خواهد شد.

کوری شوستر، رئیس واحد مدیریت دارایی بخش اجرای SEC، اظهار داشت:

Galois Capital با رعایت نکردن مفاد قانون نگهبانی، سرمایه‌گذاران را در معرض خطراتی قرار داد که دارایی‌های صندوق، از جمله دارایی‌های کریپتو، ممکن است از بین برود، مورد سوء استفاده قرار بگیرند، یا تصاحب شوند.

شوستر افزود که تنظیم کننده همچنان مشاوران را به دلیل نقض “تعهدات اصلی حمایت از سرمایه گذاران” پاسخگو خواهد دانست.

SEC دریافت که از ژوئیه 2022، Galois Capital با عدم تضمین دارایی های خود نزد یک متولی واجد شرایط، قانون نگهبانی قانون مشاوران سرمایه گذاری را نقض کرده است.

این شرکت دارایی های دیجیتال را در حساب های معاملاتی آنلاین در پلتفرم هایی مانند FTX نگهداری می کرد که متولیان واجد شرایط نبودند. تقریبا نیمی از دارایی های صندوق تحت مدیریت با سقوط FTX در نوامبر 2022 از بین رفت.

دستور SEC همچنین نشان داد که Galois Capital دوره‌های اخطار بازخرید را به اشتباه معرفی کرده است، و مدعی است که اخطار پنج روز کاری الزامی است در حالی که به برخی از سرمایه‌گذاران اجازه می‌دهد با اخطار کوتاه‌تری بازخرید کنند.

Galois Capital موافقت کرد که نقض بیشتر قانون مشاوران را متوقف کند، محکومیت را بپذیرد و جریمه مدنی تحمیلی را بدون اعتراف یا انکار یافته ها بپردازد.

نزدیک به 40 میلیون دلار در سقوط FTX از دست رفت

کوین ژو، یکی از بنیانگذاران Galois Capital در 12 نوامبر 2022 فاش کرد که تقریباً 40 میلیون دلار وجوه در FTX پس از مسدود شدن برداشت مشتریان توسط صرافی محبوس شده است. این صندوق سرمایه گذاری در سال 2022 به دلیل پیش بینی فروپاشی اکوسیستم Terra به شهرت رسید.

چهار ماه پس از به اشتراک گذاشتن میزان گیر افتادن در FTX، Galois Capital عملیات خود را تعطیل کرد و مطالبات خود را در FTX به قیمت تقریبا 16 سنت بر دلار فروخت.

پس از پایان فعالیت‌های خود، Galois Capital یک طرح پرداخت متشکل از پرداخت تا 90٪ از وجوهی که در FTX حفظ نشده است را به مشتریان ارائه کرد، در حالی که 10٪ باقی مانده تا نهایی شدن فرآیند حسابرسی صندوق تامینی نگه داشته می شود.

در این مقاله ذکر شده است