Genesis Global Trading با NYDFS به مبلغ 8 میلیون دلار بیش از عدم رعایت قوانین تسویه حساب می کند

شرکت تابعه گروه ارز دیجیتال (DCG) – Genesis Global Trading – در 12 ژانویه با وزارت خدمات مالی نیویورک (NYDFS) به توافق رسید. جنسیس 8 میلیون دلار جریمه می پردازد پس از تحقیقات یک آژانس که نقص های قابل توجهی در برنامه های مبارزه با پولشویی و امنیت سایبری پیدا کرد.

NYDFS گفت که شکست‌های انطباق، شرکت را در برابر فعالیت‌های غیرقانونی و تهدیدات امنیت سایبری آسیب‌پذیر کرده است.

خطاهای انطباق جنسیس

طبق اعلام رسمی، Genesis Global Trading، Inc. و Genesis Global Capital، LLC نهادهای مجزایی هستند. در میان نهادهای Genesis، تنها Genesis Global Trading، Inc. دارای مجوز از NYDFS است و بخشی از برنامه Gemini Earn نبود.

پس از بازرسی‌های منظم و تحقیقات اجرایی بعدی، مشخص شد که Genesis Global Trading استانداردهای لازم در انطباق با قانون اسرار بانکی/ضد پولشویی (BSA/AML)، نظارت بر تراکنش‌ها، ثبت گزارش‌های فعالیت مشکوک (SAR) را رعایت نکرده است. انجام غربالگری دفتر کنترل دارایی های خارجی (OFAC) و حفظ امنیت سایبری.

به عنوان بخشی از معامله تسویه حساب، Genesis Global Trading نیز BitLicense خود را تسلیم خواهد کرد و در حال تعطیل کردن عملیات خود است.

در بیانیه ای، سرپرست آدرین ای. هریس گفت:

مقررات ارز مجازی و امنیت سایبری DFS اغلب به عنوان استاندارد طلایی ذکر می شود که الزامات واضح و سختگیرانه ای را برای محافظت از مصرف کنندگان و محافظت از موسسات در برابر عوامل بد ارائه می دهد. شکست جنسیس گلوبال تریدینگ در حفظ یک برنامه انطباق عملکردی نشان دهنده بی توجهی به الزامات نظارتی وزارتخانه بود و شرکت و مشتریانش را در معرض تهدیدات بالقوه قرار داد.

اقدامات NYDFS در برابر کریپتو

تحت سرپرست هریس، DFS اولین اقدامات نظارتی و اجرایی خود را با هدف قرار دادن شرکت های رمزنگاری آغاز کرد. علاوه بر این، DFS اولین رگولاتوری در جهان بود که علیه Binance اقدام کرد.

این شرکت به Paxos دستور داده بود که ضرب استیبل کوین BUSD را متوقف کند و یکی از بزرگترین تسویه حساب دارایی های دیجیتال در جهان را با کوین بیس مذاکره کرد.

در آن زمان، هریس اشاره کرد که کاستی‌های انطباق Coinbase، این پلتفرم را در برابر فعالیت‌های جنایی شدید، از جمله کلاهبرداری، پولشویی احتمالی، مشکوک بودن به مشارکت در مواد سوء استفاده جنسی از کودکان و قاچاق مواد مخدر آسیب‌پذیر کرده است.