SEC ایالات متحده در مورد فروش اوراق بهادار ثبت نشده تحقیق می کند: گزارش

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) در حال بررسی صرافی بزرگ کریپتوی آمریکایی کراکن در مورد ارائه اوراق بهادار ثبت نشده آن به سرمایه گذاران آمریکایی است.

بلومبرگ، تحقیقات به مرحله پیشرفته ای رسیده است و کراکن احتمالا در روزهای آینده با SEC توافق خواهد کرد. گزارش شده است چهارشنبه به نقل از افراد آشنا.

Kraken تحت بررسی برای ارائه اوراق بهادار

بر اساس این گزارش، رگولاتور در حال بررسی است که آیا صرافی کریپتو قوانین اوراق بهادار را در ارائه خود به مشتریان آمریکایی زیر پا گذاشته است یا خیر. این پرونده علنی نشده است، بنابراین نشانه ها و پیشنهادات تحت بررسی ناشناخته هستند.

حل و فصل تنظیم کننده می تواند باعث شود که سایر شرکت های رمزنگاری برای معاملات ثبت نام به SEC مراجعه کنند، همانطور که آژانس همیشه توصیه کرده است.

در ماه دسامبر، در حالی که با بلومبرگ صحبت می کرد، گری گنسلر، رئیس SEC، از شرکت های رمزنگاری خواست تا با کوتاه شدن باند فرودگاه، در سازمان نظارت بر اوراق بهادار ثبت نام کنند.

اعتقاد راسخ جنسلر این است که تقریباً تمام دارایی های رمزنگاری به جز بیت کوین، اوراق بهادار هستند. او بار دیگر تاکید کرد که اکثر صرافی‌های رمزنگاری اوراق بهادار ثبت نشده ارائه می‌کنند و در نتیجه قوانین فدرال را نقض می‌کنند.

نه اولی

مشکل کراکن با SEC اولین بازی صرافی با تنظیم کننده های ایالات متحده نیست. اواخر سال گذشته، این شرکت با دفتر کنترل دارایی های خارجی وزارت خزانه داری آمریکا (OFAC) به دلیل کمک به کاربران در ایران برای دور زدن تحریم ها علیه آنها توافق کرد.

OFAC کشف شده کراکن در 826 تراکنش به کاربران ایرانی، علیرغم تحریم های آمریکا، تقریباً 1.68 میلیون دلار را پردازش کرده است. مانند گزارش شده است توسط CryptoPotatoصرافی کریپتو موافقت کرد که این پرونده را با جریمه بیش از 362000 دلار و 100000 دلار اضافی برای کنترل‌های مطابقت با تحریم‌ها حل و فصل کند. این جریمه می توانست بیش از 272 میلیون دلار باشد اما به لطف پیروی کراکن کاهش یافت.

در همین حال، این صرافی به لیست رو به رشدی از شرکت‌های رمزنگاری که تحت بررسی‌های نظارتی SEC بر سر پیشنهادات اوراق بهادار هستند، پیوسته است. این لیست شامل Coinbase است که کارمند سابق آن است متهم شد در کنار دو نفر دیگر برای یک پرونده تجاری داخلی.