هفت نکته کلیدی از اتهامات SEC علیه Binance و Binance.US

در 5 ژوئن، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) اتهامات گسترده ای را علیه صرافی پیشرو ارزهای دیجیتال Binance و اشخاص وابسته به اتهام نقض قوانین اوراق بهادار مطرح کرد.

این پرونده یکی از جامع ترین مجموعه اتهاماتی است که توسط SEC علیه یک شرکت ارزهای دیجیتال تا به امروز ارائه شده است. در زیر مهم ترین ادعاها و حقایق آمده است.

1. BNB و BUSD اوراق بهادار هستند

SEC ارزهای رمزنگاری شده بایننس، از جمله توکن صرافی BNB (BNB) و بایننس USD stablecoin (BUSD) را به عنوان اوراق بهادار اعلام کرد.

رگولاتور بیان کرد که BNB Vault بایننس، برنامه Simple Earn بایننس و خدمات سهامداری Binance.US نیز اوراق بهادار هستند. این شرکت می‌گوید عرضه‌ها و فروش‌های این شرکت همه غیرقانونی و بدون ثبت انجام شده است.

SEC به طور گسترده‌تری گفت که بایننس و همتایان آمریکایی‌اش نتوانستند به‌عنوان یک صرافی، کارگزاری تسویه‌کننده یا آژانس تسویه‌کننده ثبت نام کنند، اگرچه آنها ملزم به انجام این کار بودند.

2. چندین توکن شخص ثالث اوراق بهادار هستند

SEC گفت که چندین توکن لیست شده توسط Binance اوراق بهادار هستند، از جمله Solana (SOL)، Cardano (ADA)، Polygon (MATIC)، Filecoin (FIL)، Cosmos (ATOM)، The Sandbox (SAND)، Decentraland (MANA)، Algorand. (ALGO)، Axie Infinity (AXS) و Coti (COTI).

این توکن ها “به عنوان یک قرارداد سرمایه گذاری فروخته شدند و بنابراین، [were] SEC گفت که یک امنیت» از اولین فروش آنها. اگرچه بایننس توکن های فوق را صادر نکرد، SEC شکایت کرد که بایننس تجارت دارایی ها را در پلتفرم خود محدود نکرده است.

3. SEC می خواهد ژائو، دیگران را ملزم کند

SEC اعلام کرد که Changpeng Zhao، مدیر عامل Binance، Binance، Binance. ایالات متحده شرکت BAM Trading، و طرف های مرتبط باید به طور دائم از نقض بخش های مربوطه قانون اوراق بهادار و قانون مبادلات دستور داده شوند – یا از آنها جلوگیری شود. همچنین گفته شده است که این احزاب باید به پرداخت انفصال و مجازات های مدنی محکوم شوند.

تنظیم کننده اضافه کرد که ژائو باید از برخی نقش های رهبری منع شود. این بیانیه اعلام کرد که بایننس و شرکت های مرتبط با آن باید از معامله در اوراق بهادار، اوراق بهادار دارایی های رمزنگاری شده و مشارکت در تجارت مرتبط منع شوند.

4. بایننس از مقررات ایالات متحده فرار کرد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار اعلام کرد که بایننس صراحتاً خدمات خود را پس از راه اندازی در سال 2017 و به طور مخفیانه پس از محدود کردن اسمی دسترسی ایالات متحده در سال 2019 به مشتریان آمریکایی عرضه کرد.

یکی از مشاوران به بایننس گفت که یک نهاد «تای چی» در ایالات متحده ایجاد کند که وظیفه آن انتشار گزارش‌ها و تعامل با SEC «فقط برای توقف تلاش‌های اجرایی بالقوه است». این مشاور همچنین بایننس را تشویق کرد تا کاربران آمریکایی را در صرافی اصلی خود مسدود کند و در عین حال به طور خصوصی به برخی از این کاربران بگوید که چگونه محدودیت‌ها را دور بزنند.

بایننس و مدیران آن طرح تای چی را به طور کامل نپذیرفتند، اما بسیاری برای ادامه همکاری با مشاور ابراز علاقه کردند.

5. مجریان از وضعیت آگاه بودند

CCO Binance – که توسط SEC نامی از او ذکر نشده است – اظهاراتی را ارائه کرد که نشان می داد او از تخلفات آگاه بوده است. در سال 2018، CCO گفت: “ما به عنوان یک بورس اوراق بهادار بدون مجوز در ایالات متحده آمریکا فعالیت می کنیم، برادر.” در سال 2020، او گفت که بایننس[does] نمی خواهد [Binance]com to be regulated ever” و گفت که این منجر به ایجاد نهادهای محلی شد.

ژائو و دیگران نیز در بحث طرح تای چی شرکت داشتند. ژائو تشخیص داد که جایگزین‌های «ایمن‌تری» وجود دارد، اما بدون توجه به بسیاری از طرح‌ها ادامه داد. ژائو شخصاً به Binance دستور داد تا طرحی را ایجاد کند که به کاربران توصیه می کند VPN های بلوک جغرافیایی را دور بزنند. او همچنین به Binance گفت که کاربران VIP را تشویق کند تا چک های KYC را دور بزنند.

SEC گفت که ژائو و بایننس از تعداد زیاد کاربران ایالات متحده صرافی آگاه بودند، همانطور که در ارائه‌های داخلی نشان می‌دهد که این شرکت 1.47 میلیون کاربر آمریکایی در سال 2019 داشته است.

6. شرکت های متعلق به CZ، وجوه ایالات متحده را کنترل می کنند

SEC اعلام کرد که Changpeng Zhao، مدیرعامل بایننس، همراه با سایر نهادهای متعلق به ژائو، مالکیت 100 درصدی چندین شرکت مرتبط با Binance را دارد.

اگرچه ژائو 100 درصد مالکیت شرکت‌های آمریکایی تحت BAM را نداشت، او و بایننس کنترل قابل‌توجهی بر حساب‌های بانکی و سپرده‌های رمزنگاری کاربران داشتند. SEC گفت: علاوه بر این، مریت پیک ژائو و زنجیره سیگما «در انتقال ده‌ها میلیارد دلار آمریکا» بین بایننس و همتایان آمریکایی‌اش استفاده شدند.

به گفته رگولاتور، ژائو و بایننس همچنین در طراحی، راه اندازی، استخدام، فعالیت های تجاری و عملیات شرکت های مستقر در ایالات متحده شرکت داشتند.

7. تجارت واش بسیار زیاد شد

در نهایت، SEC گفت که شرکت های آمریکایی Binance کاربران را گمراه کردند توسط محافظت بیش از حد در برابر معاملات شستشو و دقت حجم معاملات.

SEC گفت: معاملات شستشوی قابل توجهی به دلیل نقش زنجیره سیگما به عنوان یک بازارساز انجام شد. در یک نقطه، حساب های زنجیره ای سیگما، 48 مورد از 51 دارایی تازه فهرست شده را مورد معامله قرار دادند. در نقطه‌ای دیگر، آن حساب‌ها 51 مورد از 58 دارایی فهرست شده را مورد معامله قرار دادند.

Dبا وجود وعده‌های قبلی مبنی بر وجود این ویژگی، شرکت های بایننس در ایالات متحده هیچ مکانیسم های نظارت تجاری تا حداقل فوریه 2022. ظاهراً مدیران از تجارت شستشو مطلع بودند اما هیچ اقدامی برای توقف فعالیت انجام ندادند.

SEC گفت که داده های معاملاتی اطلاعات با اهمیتی برای کاربران و سرمایه گذاران سهام است و شرکت های آمریکایی Binance از این اظهارات گمراه کننده سود می برند. رگولاتور اعلام کرد، بنابراین، اقدامات شرکت ها به منزله تقلب و فریب است.