SEC به دنبال جریمه 5.3 میلیارد دلاری از Terraform Labs، Do Kwon است
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) نزدیک به 5.3 میلیارد دلار جریمه از آزمایشگاه Terraform و مدیر عامل سابق آن، Do Kwon به دلیل نقض قوانین اوراق بهادار ایالات متحده و اتهامات کلاهبرداری می خواهد.
این آژانس جریمه های درخواستی خود را در یک پرونده حقوقی در 19 آوریل شرح داد. SEC در درجه اول به دنبال 4.2 میلیارد دلار برای انصراف به اضافه 545.7 میلیون دلار سود پیش داوری است.
هدف از انحراف این است که Terraform Labs و Kwon «غنی‌سازی ناعادلانه» را که از فروش توکن به سرمایه‌گذاران نهادی، فروش از طریق قرارداد بنیاد Luna Guard با Genesis Asia Pacific و فروش در صرافی‌های رمزنگاری بین ژوئن 2021 تا مه 2022 به دست آمده است، تسلیم کنند.
رگولاتور همچنین به دنبال مجازات های مدنی از جمله جریمه 420 میلیون دلاری علیه آزمایشگاه های Terraform و جریمه 100 میلیون دلاری علیه Kwon است.
SEC گفت هر مجازات مدنی بخش کوچکی از دستاوردهای غیرقانونی متهمان است اما به عنوان مجازات و بازدارنده عمل می کند.
محدودیت های اضافی
کمیسیون بورس و اوراق بهادار همچنین درخواست اصلاحات غیر پولی، از جمله دستورات “اطاعت از قانون” برای جلوگیری از نقض قانون اوراق بهادار 1933 و قانون بورس 1934 را درخواست کرد.
علاوه بر این، ناظر قصد دارد دستورات مبتنی بر رفتار را اعمال کند تا متهمان را از درگیر شدن در خرید، پیشنهاد یا فروش اوراق بهادار دارایی‌های رمزنگاری، از جمله اما نه محدود به توکن‌های مرتبط با Terra مانند UST، MIR، LUNA، wLUNA، و LUNA منع کند. 2.0.
همچنین هدف از آن جلوگیری از «ترغیب» متهمان به چنین معاملاتی است.
علاوه بر این، هدف آن جلوگیری از ورشکستگی آزمایشگاه‌های Terraform است. این شرکت در ماه ژانویه برای حمایت از ورشکستگی فصل 11 اقدام کرد.
آژانس همچنین قصد دارد کوون را برای همیشه از خدمت به عنوان افسر یا مدیر یک شرکت سهامی عام منع کند و او را مجبور به ارائه حسابداری قسم شده کند.
Terraform و Kwon پاسخ می دهند
متهمان در پرونده های مرتبط به راه حل های مورد انتظار پاسخ دادند.
ابتدا، تیم حقوقی Terraform Labs گفت که دادگاه باید تنها بر اساس فروش توکن‌هایی که ثابت شده در ایالات متحده انجام شده است، راه‌حل‌هایی را اعمال کند. این بیانیه تاکید کرد که بیشتر رفتارها و فروش ها در خارج از ایالات متحده اتفاق افتاده است و روند دادگاه هنوز به این موضوع رسیدگی نکرده است.
تیم حقوقی Terraform همچنین اظهار داشت که SEC به دلیل فقدان آسیب مادی یا “ضرر از جیب خود” حق انصراف را ندارد.
کوون و وکالت حقوقی‌اش همچنین فقدان صدمات مادی را مطرح کردند و شواهدی وجود دارد مبنی بر اینکه کوون به طور جداگانه از آزمایشگاه‌های Terraform درآمدهای غیرقانونی دریافت کرده است. در پرونده مربوطه آمده است:
“هیچ سود غیرقانونی برای آقای کوون وجود ندارد.”
هر دو طرف اظهار داشتند که حداکثر مجازات مدنی باید کمتر از میزان درخواستی SEC باشد. در یک برآورد، دفاع Terraform Labs حداکثر مجازات مدنی 3.5 میلیون دلار را پیشنهاد کرد، در حالی که دفاع Kwon جریمه مدنی زیر 1 میلیون دلار را پیشنهاد کرد.
هر دو طرف همچنین استدلال کردند که دستورات غیرقانونی هستند و پیشنهاد کردند که بر اساس شرایط فعلی، بعید به نظر می رسد که جرایم بعدی انجام شود.
SEC ابتدا در فوریه 2023 علیه Terraform Labs و Do Kwon اتهاماتی را مطرح کرد. محاکمه در ماه مارس آغاز شد و دادگاه در آوریل هر دو طرف را مسئول تقلب تشخیص داد.